Oficial de cumplimiento

Descripción general

Entre las funciones más relevantes del puesto se citan:

a) Ser enlace directo entre la correduría y la Superintendencia general de Seguros (SUGESE)
b) Elaborar y actualizar anualmente el manual de cumplimiento.
c) Elaborar un Plan Anual de Trabajo que debe ser aprobado por la junta directiva.
d) Realizar un monitoreo constante de las operaciones de los clientes, con el fin de prevenir que se efectúen transacciones con fines ilícitos.
e) Remitir periódicamente un informe al Comité de Cumplimiento sobre las operaciones inusuales analizadas.
f) Preparar y comunicar al órgano competente las operaciones sospechosas, tanto de personas físicas como jurídicas.
g) Coordinar las labores de capacitación en materia de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, así como su evaluación, tanto para los funcionarios regulares como para los de nuevo ingreso.
h) Presentar a la Gerencia General y al Comité de Cumplimiento informes varios sobre: clientes que han sufrido movimientos en su clasificación de riesgo, resumen de operaciones sospechosas, desempeño de labores relacionadas con la
prevención de la legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo; operaciones sospechosas reportadas a la Unidad de
Inteligencia Financiera.
i) Convocar al Comité de Cumplimiento a reunión ordinaria (al menos cada tres meses) o extraordinaria para exponer los diferentes temas relacionados con el desempeño de labores, grado de cumplimiento de la empresa, etc..

Requisitos para aplicar

a) Título universitario de licenciatura o maestría que le permita tener los conocimientos necesarios para desempeñar sus funciones, lo cual debe quedar establecido en las políticas de cada sujeto obligado.
b) Cinco años de experiencia laboral en seguros, incluyendo la auditoría, la supervisión o la investigación financiera.
c) Amplio conocimiento en los diferentes ramos de seguros.
d) Experiencia en formulación y ejecución de políticas y procedimientos.
e) Conocimientos técnicos demostrables en las siguientes áreas:
Prevención en materia de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, bajo un enfoque basado en riesgos.
Auditoría.
Análisis de riesgos operativos y legales.