Oficial de cumplimiento-sector financiero privado

Objetivo del cargo

Garantizar el cumplimiento normativo y regulatorio de la compañía mediante la implementación, monitoreo y mejora continua de los programas de cumplimiento (SAGRILAFT, PTEE, SARO y demás exigencias de entes de control). El cargo asegura la gestión efectiva de riesgos legales, financieros y reputacionales, contribuyendo a la integridad corporativa, la transparencia en las operaciones y la prevención de delitos financieros, corrupción y soborno.

Funciones principales

Gestión de Cumplimiento Normativo

Diseñar, implementar y supervisar el Programa de Cumplimiento Corporativo.

Coordinar y garantizar la correcta aplicación de SAGRILAFT, PTEE y SARO.

Asegurar alineación con normativas de la Superintendencia de Sociedades, Financiera y Supersolidaria.

Gestión de Riesgos

Identificar, evaluar y monitorear riesgos de cumplimiento (LA/FT/FPADM, corrupción, soborno, ciberseguridad).

Implementar controles internos y planes de mitigación de riesgos regulatorios.

Auditoría y Control Interno

Liderar auditorías internas de cumplimiento y coordinar revisiones externas.

Generar informes periódicos para la Alta Dirección y entes de control.

Capacitación y Cultura de Cumplimiento

Diseñar y ejecutar programas de formación en normatividad y gestión de riesgos.

Promover cultura ética, de integridad y transparencia en la organización.

Asesoría Legal y Administrativa

Apoyar en temas jurídicos relacionados con cumplimiento en coordinación con el área legal.

Atender consultas internas sobre listas restrictivas, vinculantes y prevención de riesgos.

Requisitos

Formación: Profesional en Derecho, Ingeniería Industrial o áreas afines.

Posgrado: Especialización y/o Maestría en Gestión del Riesgo, Compliance o áreas relacionadas.

Cursos/Diplomados: UIAF, SAGRILAFT, SARO, auditorías internas y cumplimiento normativo.

Experiencia: Más de 8 años en cargos de cumplimiento en el sector financiero privado (excluyente).

Competencias técnicas:

Gestión de riesgos LA/FT/FPADM.

Prevención de corrupción y soborno (PTEE).

Cumplimiento normativo corporativo y protección de datos.

Ciberseguridad aplicada a cumplimiento.

Competencias clave: Liderazgo, criterio jurídico, capacidad analítica, comunicación efectiva, pensamiento estratégico, ética y proactividad.

Idiomas: No requerido.

Coordinador supervisor o especialista

Maestría

Derecho Abogado

Ingeniería industrial

Especialización en Gerencia de Sistemas Integrados de Gestión

8 años de experiencia

1 Vacante