Analista de compliance

Descripción del cargo

Principales responsabilidades

Ejecutar actividades operativas del área de Compliance, bajo la orientación del Compliance Officer y del equipo, en temas de ética, cumplimiento normativo, SAGRILAFT y/o PTEE.

Apoyar la documentación, actualización y seguimiento de los procesos de Compliance, incluyendo controles y herramientas definidas por el área.

Apoyar en los procesos de debida diligencia de terceros, incluyendo la revisión de listas restrictivas y la documentación de resultados para una unidad de negocio asignada.

Apoyar la implementación del plan de comunicación y entrenamiento en Compliance, incluyendo la preparación de materiales, presentaciones y actividades de sensibilización.

Apoyar el monitoreo y seguimiento de la eficacia del Programa de Compliance mediante los controles y reportes establecidos.

Apoyar la difusión de la cultura de Compliance en coordinación con las áreas internas, promoviendo el cumplimiento de las políticas y lineamientos corporativos.

Informar y escalar oportunamente al Compliance Officer las alertas, dudas o situaciones identificadas durante la ejecución de sus funciones.